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【资讯】进一步加强中小投资者合法权益保护工作

发布时间:2020-10-17 02:03:01 阅读: 来源:玻璃棉管厂家

进一步加强中小投资者合法权益保护工作

为进一步贯彻落实“两维护、一促进”的监管核心职责,践行服务型监管理念,保障辖区资本市场稳定发展,保护辖区投资者的合法权益,按照国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的相关要求,西藏证监局拟从加强投资者调研、投资者教育和投资者适当性制度落实等方面进一步做好投资者特别是中小投资者合法权益保护工作。

深入开展投资者调查工作,全面掌握辖区投资者状况,为投资者保护工作打下良好基础。做好投资者调查并据此制定投保工作计划,是提高投保工作成效的关键。西藏证监局历来重视投资者调研工作,将其作为做好投保工作的基础。2013年第一季度,西藏证监局组织开展了辖区证券投资者摸底调查。调查重点针对中小投资者,从民族构成、年龄段分布、性别比例、学历状况、家庭年收入水平、家庭资产状况、投资资金占总资产比例、投资经验、平均持股时间、偏好股票类型、偏好投教信息渠道、偏好投教活动方式以及入市以来收益率等各个方面分析投资者现状,调查样本个数为1073个,抽样率为3.3%。通过调查,发现辖区投资者群体存在投资经验欠缺、理财知识匮乏、资产规模较小、抗风险能力较弱等特点,特别是中小投资者普遍存在亏损居多、风险意识薄弱、存在投机心理等共性特点,亟待培养科学、健康的投资习惯。

此外,通过调查,我们也了解到投资者对投教信息传播方式和投教活动开展方式的需求是多样化的。本次调查为全年投保投教工作的开展提供了重要参考,提升了投教工作的针对性,但是也存在一定的局限性。一是调查内容方面,主要包括投资者民族、年龄、学历、财产状况、投资经验、投资习惯、投资收益等,未涉及投资者对辖区投保投教工作的评价及需求;二是调查未充分考虑辖区内投资者高度集中的现实,调查样本分布不够合理。下一步,西藏证监局将借鉴前期调查经验,充分考虑辖区实际,进一步提升调查问卷设计的全面性、科学性和合理性,制定更切合实际的抽查方案,并结合走访营业部、调阅营业部客户档案、与投资者面对面交流等方式,提高调查结果的准确性与全面性,增强调查结果对制定投保投教工作计划的指导作用。

持续组织中小投资者交流活动,了解中小投资者需求,有针对性地开展投教工作。中小投资者是资本市场的弱势群体,要捍卫市场公平和平等的原则,就必须旗帜鲜明地保护中小投资者。保护中小投资者就是保护资本市场,保护中小投资者就是保护全体投资者。近年来,西藏证监局对于保护中小投资者工作高度重视,主要做了以下几个方面工作:一是组织开展监管部门、自律组织和行业机构参与的投资者保护教育工作座谈会,共同承担起投保投教责任;二是在建立西藏证监局投诉举报电话的基础上,设立了机构监管咨询专线,并向投资者公示,接受投资者在法律法规、证券业务等方面的咨询;三是联合自律组织和行业机构,举办投资者交流会,征询投资者对投资者教育工作的意见和建议、倾听投资者诉求,并现场解答投资者咨询事项;四是大力推动投资者教育工作,通过联合交易所举办资本知识讲堂、督导辖区机构举办投资知识讲座、利用短信平台、电视、网络、报纸等媒体传播投教信息等方式开展各种投资者教育活动。下阶段,西藏证监局将结合投资者调查结果,总结前期投教工作中的不足之处,秉持全心全意服务中小投资者的宗旨,加大举办投资者交流会的频率,督促辖区经营机构着重做好针对中小投资者特别是新入市的中小投资者的投教工作,进一步提高投教工作针对性,提升工作实效。

加强现场检查,督促辖区证券期货经营机构切实落实投资者适当性制度。将适当的金融产品提供给适当的投资者,通过投资者教育提高投资者的风险认知能力,是投资者利益的重要保障。西藏证监局一方面从大处着眼,和自治区政府相关部门紧密配合,督促辖区经营机构制定统一方案,按监管部门要求进行客户筛选和投资者教育;另一方面从小处入手,在现场检查中结合业务开展及合规风控管理情况,认真检查辖区机构为投资者进行风险评估、开展投资者培训等工作情况。下阶段,西藏证监局将从以下几方面进一步加强投资者适当性制度的落实工作:一是督促辖区证券期货经营机构完善投资者适当性制度,指定工作责任人,并认真开展适当性调查;二是要求辖区机构落实产品风险分级制度,充分披露可能影响投资者权益的各类信息,建立销售人员执业规范和问责机制,将适当的产品或服务提供给适当的投资者;三是开展投资者适当性落实情况专项现场检查,查找辖区机构在落实投资者适当性方面存在的问题和不足,并督导及时整改。

西藏证监局已经把保护中小投资者合法权益工作列为下年度重点工作,将通过以上各项投保投教工作落实,进建立健全辖区内投资者权益保护机制,拓宽投资者维权咨询渠道,丰富投资者教育形式和内容,切实落实投资者适当性制度,提高投资者保护工作实效。

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